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此外,另有包括招商证券、华泰证券、国元证券等多家券商收到了央行地方支行开出的罚单,理由集中在未按规定履行“反洗钱”客户身份识别义务以及未按规定报送大额交易和可疑交易报告等方面。保险公司也未能幸免。7月29日晚间,中国人寿(601628.SH,2628.HK)也发布公告称,2015年7月1日至2016年6月30日期间,未按照规定保存客户身份资料和交易记录以及未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告,近日收到《中国人民银行行政处罚决定书》,由于违反《中华人民共和国反洗钱法》(下称“《反洗钱法》”),合计被罚70万元。

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